第一商業銀行營運規劃處 函
發文日期：2009/10/08
發文字號：
營規劃字第00450號
主旨：
函知為提高代收票據已集中單位辦理代收票據紮計作業之正確性及增加控管機制，自本(98)年10月14日起，增加「代收票據資料輸入交易」(交易代號B011)及「代收票據彙總資料查詢交易」(交易代號B012)，以利營業單位辦理代收票據張數、金額之合計作業，相關作業詳如說明，請 查照。
說明：
一、本處2009/7/30營規劃字第00318號函諒達。
二、自旨揭日起，代收票據之彙總及合計作業調整如下︰
(一)各櫃員將所收票據送交代收票據經辦前，應先核算該批票據張數及金額並執行B011交易，將交易認證之「代收票據單批彙計單」及票據一併送交代收票據經辦覆核（如櫃員即為代收票據經辦，其所收票據應交由其他人員覆核）。
(二)代收票據經辦覆核及彙總作業：
１、確認櫃員提送之實體票據張數、金額與認證之資料是否相符後，依票據到期日區分近期票據、遠期票據，並分別核算近、遠期票據張數及金額，將前述核算之張數及金額填寫於「代收票據單批彙計單」上後於覆核欄蓋章。
２、如發現實體票據與認證資料不一致時，應將「代收票據單批彙計單」及票據一併退回該櫃員，由櫃員重新合計，並執行「存摺存款轉帳收入沖正」交易(交易代號1350)沖正後，重新執行B011交易登錄正確資料，再提交代收票據經辦。
３、營業結束後，將各批「代收票據單批彙計單」之近、遠期票據張數及金額加總，執行B012交易並列印「代收票據彙總資料查詢單」。
４、確認加總之「代收票據單批彙計單」總數與「代收票據彙總資料查詢單」之總數一致後，將票據以約150張為一紮，分別於每紮票據前置放「近期到期代收票」、「遠期到期代收票」紮計單，並填列紮計張數及金額，將所有資料併送主管覆核。
(三)「代收票據單批彙計單」及「代收票據彙總資料查詢單」如無爭議，一星期後自行作廢。
(四)受理客戶以媒體磁片辦理代收票據者，非屬本次調整範圍，仍請依原作業規定辦理。
三、檢附
(一)修訂後業務處理細則-匯兌篇P.4-4～4-5，請自行列印後抽換。
(二)「代收票據資料輸入交易」(交易代號B011)及「代收票據彙總資料查詢交易」(交易代號B012)交易劃面，請自行列印使用並列入移交。
總行各管理單位
營運規劃處
附加檔案： (共2件附加檔, 檔案大小共158 KB)
附件一-匯兌篇P4-4~5.doc
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（二）票據之彙總及合計：
１．各櫃員將所收票據送交代收票據經辦前，應先核算該批票據張數及金額並執行「代收票據資料輸入交易」(交易代號B011)，將交易認證之「代收票據單批彙計單」及票據一併送交代收票據經辦覆核（如櫃員即為代收票據經辦，其所收票據應交由其他人員覆核）。
２．代收票據經辦覆核及彙總作業：
(1)確認櫃員提送之實體票據張數、金額與認證之資料是否相符。
(2)資料一致後，依票據到期日區分「近期票據」（已到期＋未來4個營業日內）及「遠期票據」（超過近期票據日期者），並分別核算近、遠期票據張數及金額，將前述核算之張數及金額填寫於「代收票據單批彙計單」上後於覆核欄蓋章。
(3)如發現實體票據與認證資料不一致時，應將「代收票據單批彙計單」及票據一併退回該櫃員，由櫃員重新合計，並執行「存摺存款轉帳收入沖正」交易(交易代號1350)沖正後，重新執行「代收票據資料輸入交易」(交易代號B011)登錄正確資料，再提交代收票據經辦。
(4)營業結束後，將各批「代收票據單批彙計單」之近、遠期票據張數及金額加總，執行「代收票據彙總資料查詢交易」(交易代號B012)並列印「代收票據彙總資料查詢單」。
(5)確認加總之「代收票據單批彙計單」總數與「代收票據彙總資料查詢單」之總數一致後，將票據以約150張為一紮，分別於每紮票據前置放「近期到期代收票」、「遠期到期代收票」紮計單，並填列紮計張數及金額，將所有資料併送主管覆核。
３．「代收票據單批彙計單」及「代收票據彙總資料查詢單」如無爭議，一星期後自行作廢。
（三）票據分類與彙整：
１．委託人以電腦媒體錄存代收票據資料者，應先確認所錄存之資料與實體票據相符，並依規收受票據，再將媒體提送之票據全部彙成一紮，於票據前放置「媒體提送代收票」紮計單，並填列紮計張數及金額，交由主管覆核。
２．將「同批提送」之紮計單編號填製「代收票據」捆計單（媒體提送代收票之紮計單編號一律註明「磁片」），放置於全部票據之最上方。
３．每日提送之票據張數、金額總計應與「票據資料明細留底」相符，並將每紮紮計單之紮號、張數及金額轉載於票據明細留底空白處，以為備核。
４．當日未及提送之代收票據，分行應將票據張數及金額登記於「當日未及整理入帳代收票據備查簿」（自行設置，已設置掃瞄設備分行且完成未及提送票據掃瞄者除外），由主管覆核後，暫收存於金庫保管，俟次營業日再行提送作業中心，另為加強內控，登記於備查簿之代收票據，須由分行經理指派非保管主管不定期隨機抽查。
附件二-B011及B012交易操作手冊.doc
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【代收票據資料輸入交易】
匯入款項匯入序號：00000 營業日期：yy/mm/dd
通匯資料匯入序號：00000 系統版本：yy/mm/dd
工作站代號：00 工作站-----控制機-----主機 操作者：操作者
【代收票據資料輸入交易】
1.總張數:
2.總金額:
錯誤訊息： ＜交易代號：B011＞
指示訊息：
一、交易說明：
1. 提供單批票據資料輸入功能。
2. 本交易以一聯式空白傳票認證。
二、操作說明：
1. 若資料輸入錯誤，應以「存摺存款轉帳收入沖正」交易(交易代號1350)辦理沖正，沖正交易之帳號請補滿0。
三、認證格式：
【代收票據彙總資料查詢交易】
匯入款項匯入序號：00000 營業日期：yy/mm/dd
通匯資料匯入序號：00000 系統版本：yy/mm/dd
工作站代號：00 工作站-----控制機-----主機 操作者：操作者
【代收票據彙總資料查詢交易】
1.顯示方式: (0：螢幕顯示 1：報表列印)
錯誤訊息： ＜交易代號：B012＞
指示訊息：
一、交易說明：
1.提供當日所有櫃員代收票據彙總資料查詢。
2.本交易以A4空白紙張認證。
二、認證格式：
